全国人大代表、北京信利律师事务所首席合伙人阎建国日前在接受中国证券报记者采访时建议,严厉打击证券类犯罪,加大对欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易等违法犯罪行为的处罚力度,依法保护投资者合法权益。
配资炒股阎建国表示,资本市场是国民经济的“晴雨表”,投资者合法权益保护是资本市场健康发展的基石。近年来,我国持续强化资本市场监管,依法查处一批重大案件,市场生态持续向好。但实践中,欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易等证券违法犯罪行为仍时有发生,呈现手段隐蔽化、链条复杂化、危害扩大化等特征,严重扰乱市场秩序,侵害广大投资者特别是中小投资者切身利益,影响市场信心与金融安全。
元股证券:ygzq.hk为进一步织密法网、严格执法、公正司法,切实维护市场公开公平公正秩序,更好保护投资者合法权益,他建议,完善法律供给,提高违法成本,强化制度震慑。
“健全刑事惩治规则。”阎建国建议,推动完善证券犯罪相关司法解释,明确欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易等行为的认定标准与量刑尺度,加大处罚力度,对控股股东、实际控制人、董监高等“关键少数”组织指使造假的,依法从重追责。强化行政惩戒力度,加大对证券违法行为的行政处罚力度,大幅提高罚款数额,常态化适用终身市场禁入,严格限制违法主体市场准入、融资授信、资质许可等资格,形成“一次违法、处处受限”的刚性约束。压实中介机构“看门人”责任,对中介机构未勤勉尽责、配合造假、出具虚假文件的,同步追责、一案双查,依法追究行政、民事、刑事责任,倒逼中介机构归位尽责。
“强化协同执法,提升打击效能,实现快查严处。”阎建国建议,健全行刑衔接机制,建立证监会、公安机关、人民检察院、人民法院常态化协同办案机制,统一证据标准、优化案件移送、实现信息共享,对重大案件实行联合督办、提前介入、快速侦办、高效追诉,杜绝“以罚代刑”。运用科技赋能监管,依托大数据、人工智能、区块链等技术,构建穿透式、智能化监测预警体系,对异常交易、财务造假、股价异动等实现早发现、早预警、早处置,提升精准打击能力。
“加强司法保障,统一裁判尺度,彰显司法公正。”阎建国建议,提升证券司法专业化水平,加强金融审判队伍建设,健全专业审判机制,统一法律适用与裁判标准,防止同案不同判。依法从严适用刑罚,对重大证券犯罪严格控制缓刑、免予刑事处罚,以司法刚性震慑违法犯罪,切实维护市场秩序与社会公平正义。
“当前独董制度存在三方面突出问题。”田轩分析称:一是权责体系失衡,履职风险与保障不匹配。独董责任认定标准模糊,存在“重追责,轻保障”现象,且获取核心信息渠道有限,难以有效发挥监督作用。二是选任与管理不规范,专业能力与独立性不足。独董提名多由大股东或管理层主导,独立性难以保障,资格认定缺乏统一标准,专业能力参差不齐,培训针对性亟待提升。三是监管与自律协同不足,监督效能有待提高。目前以行政监管和事后追责为主,过程监督薄弱,现有自律组织缺乏对接监管的权威与资源。
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